Sistema de relatórios e conformidade comercial

FINRA / Nasdaq Trade Reporting Facility.

A FINRA / Nasdaq Trade Reporting Facility TM (TRF TM) é um serviço automatizado de relatórios e reconciliação de negócios operado na plataforma de tecnologia Nasdaq ACT.

O Nasdaq TRF facilita eletronicamente relatórios de comércio, comparação de comércio e compensação de negócios para todas as ações dos EUA. O TRF administra transações negociadas intermediárias ou intermediárias dentro de uma empresa.

A Nasdaq TRF oferece o padrão da indústria para todas as necessidades de conformidade de relatórios comerciais de uma empresa e atualmente possui mais de 88% de participação de mercado no mercado pós-comercial e mais de 30% da participação consolidada no mercado (Fonte: NasdaqTrader).

Benefícios e recursos.

Características de FINRA / Nasdaq TRF Incluem:

Relatórios de comércio de 10 segundos para todos os EUA Equivalência automática para o cancelamento Funções especiais como Step-outs / ins e funções Explicit Fee Usando nosso front-end intuitivo, Weblink ACT 3.0, você pode consultar e pesquisar trades em tempo real Comércio ao mesmo dia confirmação e reconciliação para a parte executante e a contraparte. Relatório completo do comércio de front-end e gerenciamento comercial através do Weblink ACT. Padrão do setor Controle de Conformidade Controle de Violação por Controle via Reg Recon Limite Up-Limit Down verificações de violação via Limit Locator Short Sale Monitor Match / Compare a funcionalidade para facilitar as transações de intermediário Confirmação de troca bloqueada dentro de 20 minutos de execução Tecnologia confiável e confiável.

Benefícios e recursos não suportados pela concorrência.

Os recursos do concurso não incluem:

Match / Compare a funcionalidade para facilitar as transações intermediárias (não suportadas pela concorrência)

Programa de compartilhamento de receita.

Atualmente, o FINRA / Nasdaq TRF comparte 98% e 95% nos níveis superiores. O FINRA / Nasdaq TRF distribui receita com base na mesma fórmula que os Processadores de Informações de Valores (SIPs) - baseados diretamente em ações e negócios relatados. As empresas são qualificadas para níveis por fita, de acordo com a quota de mercado de cada empresa relatada ao FINRA / Nasdaq TRF por cada trimestre, em cada fita. As qualificações de nível das empresas são avaliadas em cada trimestre para o pagamento desse período.

Para obter mais informações sobre este programa, consulte nossa Ficha de Informações de Receita e a página de preços para Serviços de Negociação.

Opções de conectividade para relatórios comerciais.

Gestão de Risco Pós-Comércio.

Nasdaq Risk Management fornece empresas de compensação, executando corretores e empresas patrocinadoras uma visão abrangente da atividade de suas empresas em todos os mercados Nasdaq. Oferecemos vários métodos para limpar as empresas para visualizar e gerenciar a atividade comercial de seus clientes e suas próprias.

Capacidade de definir limites de compra, venda, total e total Defina negociações para permitir / inibir, uma vez colocado em um status "mantido" quando um limite foi violado. Segregação de limites de comércio e notificações bloqueados e Match / Compare para obter mais controle sobre corretores.

O front-end da ferramenta fornece:

Notificações de alerta de e-mail quando os correspondentes se aproximam ou excedem os limites de crédito Resumo da exposição ao risco e dos montantes do comércio bruto por estoque e empresa Um centro de mensagens e alertas de e-mail que permitem aos clientes monitorar brechas em tempo real.

FINRA & trade ;, Trade Reporting Facility & trade; e TRF & trade; são marcas registradas da Financial Industry Regulatory Authority, Inc.

RELATÓRIO DE COMÉRCIO E CUMPRIMENTO.

ANALÍTICA FINANCEIRA INTEGRADA.

O QTX fornece uma solução econômica e escalável para relatórios.

Arquitetura aberta projetada para integrar perfeitamente sistemas legados diferentes para atender aos requisitos regulamentares. Reduza, elimine e automatize os pontos de toque manuais ao longo do ciclo de vida comercial. Plataforma totalmente auditável com sistema de permissão e direitos de usuário proprietário Utilize dados de relatórios de risco regulatórios necessários para criar clientes de valor agregado e análises de mercado.

CUMPRIMENTO REGULAR E RELATÓRIO COMERCIAL.

A tecnologia de próxima geração QTXSystems foi projetada para fornecer às empresas as ferramentas para atender às demandas atuais e imprevistas das várias entidades reguladoras. Ao integrar os objetivos fundamentais de armazenamento, agregação, análise e entrega, oferecemos aos clientes a capacidade de se integrar perfeitamente em plataformas e linhas de negócios para fornecer padronização, armazenamento, trilha comercial, agregação e transmissão em SDRs.

Serviços de Repositório de Comércio.

Os sistemas QTX fornecem uma plataforma de tecnologia baseada em nuvem turnkey multi-ativos, projetada para oferecer recursos de suporte, reconciliação, avaliação, risco e geração de relatórios do ciclo de vida comercial completo. Nossa plataforma econômica oferece conectividade e integração totalmente adaptáveis ​​em sistemas e processos legados. A tecnologia da QTX também é capaz de suportar funções de processo personalizadas e exclusivas.

Mecanismo de Relatórios de Negócios e Compliance (TRACE)

O Trade Reporting and Compliance Engine é o veículo desenvolvido pela FINRA que facilita o relatório obrigatório das transações de mercado secundário de balcão em títulos de renda fixa elegíveis.

Todos os corretores que são empresas membros da FINRA têm a obrigação de denunciar transações em títulos corporativos para a TRACE de acordo com um conjunto de regras aprovado pela SEC.

IND - TRACE - Links.

Acompanhe os alertas de serviço, as alterações na documentação e as atualizações do sistema.

Baixe os guias do usuário e as especificações da API para os vários sistemas de relatórios TRACE.

Encontre respostas para perguntas comuns sobre TRACE.

A Regra 7730 da FINRA explica os encargos exigidos para o uso do TRACE.

Faça download de tabelas de dados, pesquisas independentes e o livro de fatos TRACE.

Os boletins de relatório TRACE ajudam as empresas a monitorar suas obrigações de relatórios.

Faça o download do Acordo de Participação FINRA (FPA), formulários de liberação e outros acordos legais pertencentes ao TRACE.

A partir de 10 de julho de 2017, as empresas membros devem informar as transações realizadas em títulos do Tesouraria para a TRACE.

Notificações TRACE.

Inscreva-se para receber e-mails periódicos sobre:

O sistema do estado do sistema atualiza interrupções planejadas outros eventos importantes.

Relatórios de comércio regulatório.

O clima regulatório atual e o aumento do escrutínio das práticas comerciais afetaram significativamente o relatório de transações com os requisitos ampliados para os tipos de ativos, os detalhes do comércio e a pontualidade. Novos requisitos estão em vigor ou estão sendo implementados nos EUA, na UE sob EMIR, Canadá, Japão, Hong Kong, Cingapura, Austrália e outros órgãos reguladores. A complexidade e o alcance de implementar essas regras internamente tornaram-se proibitivamente caros. Trazendo experiência externa e soluções de terceiros pode acelerar a adoção de conformidade a um custo menor.

Para a maioria das empresas, os ajustes incrementais aos sistemas de conformidade e relatórios feitos ao longo dos anos para acomodar demandas reguladoras cada vez maiores, acoplados internamente com a adição de novas linhas de negócios em várias regiões, resultaram em sistemas de relatórios de conformidade que são fragmentados, desarticulados e em algumas áreas, não conformes.

Mantendo-se a par do cenário de conformidade em mudança nos EUA através da nossa afiliação com vários grupos da indústria e relacionamentos com os reguladores, Jordan & amp; A Jordânia está plenamente consciente das mudanças nas regras e regulamentos de relatórios comerciais. Aproveite nossos conhecimentos para validar a integridade e a precisão das informações em seu processamento atual e garantir a pontualidade dos relatórios para o seguinte:

Sistema de Verificação de Ordem de Auditoria (OATS) - O teste e a verificação são feitos para envios da OATS e inclui uma comparação entre os dados da ordem e do comércio da empresa para seus Eventos de Ordem Reportáveis ​​(ROEs) localizados dentro dos arquivos de submissão usados ​​para o relatório da OATS para FINRA. Isso incluirá uma revisão dos tipos de relatórios enviados (Nova Ordem, Rota, Execução, Cancelamento, Relatórios combinados, etc.), para garantir que todos os ROEs da empresa sejam responsáveis, estão incluídos em seus relatórios para FINRA. Uma revisão também será realizada para ordens rejeitadas pela FINRA para verificar se a empresa está reparando os pedidos em tempo hábil e mantendo toda a documentação de suporte associada à rejeição. Folhas azuis eletrônicas (EBS) - nossa revisão inclui testes e comparação de registros comerciais aos relatórios EBS para garantir que todas as atividades necessárias sejam relatadas com todos os campos relevantes preenchidos corretamente. Nós também fornecemos orientação e recomendações para garantir que os processos da empresa para atualizações ou mudanças no processo EBS sejam implementados com sucesso. Relatório de Comércio e Compliance Engine (TRACE) Diretrizes de Regulação de Valores Mobiliários (MSRB) Derivados de OTC que informam sobre Ferramentas de Validação de Dados de Repositório de Dados Swaps (SDR) - J & amp; J podem verificar seus relatórios para garantir que eles aderem às especificações da indústria. Usando nosso software proprietário, podemos identificar quaisquer problemas de formatação ou desvios do layout de registro do ISG para relatórios EBS e layout de registro da FINRA para OATS.

Embora ainda não seja implementado, é importante manter-se atualizado na Trilha de auditoria consolidada (CAT) e no Sistema de dados de risco automatizado abrangente (CARDS) para determinar como eles poderiam potencialmente afetar os requisitos de relatórios da empresa.

Jordan & amp; A experiência de relatórios comerciais da Jordânia aproveita o conhecimento adquirido com a liderança e o envolvimento do nosso setor trabalhando com os reguladores para moldar os requisitos e da nossa experiência ao auxiliar de corretores com implementações. Podemos ajudá-lo com uma avaliação de seus processos e procedimentos atuais, ou podemos ajudar a reunir e documentar os requisitos de negócios para sistemas novos ou aprimorados. Se você precisa de uma análise de lacunas e recomendações para melhoria, requer uma análise de impacto ou suporte para uma nova implementação, Jordan & amp; Os especialistas em assuntos da Jordânia aproveitarão seus anos de experiência em processamento de pedidos e negócios, gerenciamento de dados e relatórios para solidificar seu programa de relatórios regulatórios.

Engajamentos Relevantes.

Jordan & amp; A Jordânia forneceu uma série de clientes com uma revisão abrangente dos processos e tecnologias que suportam seus requisitos de relatórios regulatórios, incluindo aqueles direcionados pela Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) usando o Sistema de Verificação de Ordem de Auditoria (OATS) para todos os títulos do NMS; o mecanismo de relatório e conformidade comercial (TRACE) para empresas, dívida de agência e títulos garantidos por ativos; e o Conselho Municipal de Realização de Regras de Valores Mobiliários (MSRB) usando o Sistema de Relatórios em Tempo Real (RTRS) para títulos municipais. Para empresas de corretagem grandes, varejistas e institucionais, Jordan & amp; A Jordan realizou avaliações completas de seus processos de relatórios eletrônicos de folhas azuis (EBS). Isso incluiu uma revisão de processos manuais e pontos de contato para lidar com pedidos de EBS, verificações de formatação automatizadas e comparações extensas de registros de ordem / comércio para dados EBS para garantir que todas as transações sejam relatadas com precisão. Jordan & amp; Jordan prestou especial atenção ao ciclo de vida do desenvolvimento de software (SDLC), resultando em melhorias nos controles de gerenciamento de liberação de tecnologia.

Como podemos ajudar.

Entre em contato com Kathy McGovern, Diretor, em 212-652-4463 ou envie-lhe um e-mail.

Solução Regulatória.

HTC TRRACS & # 8211; A conformidade regulamentar do comércio tornou mais fácil para os bancos.

O Reserve Bank of India (RBI) introduziu um sistema de regulamentação comercial em linha para os bancos na Índia para monitorar suas transações de exportação e importação. Os aplicativos atuais utilizados pelos bancos para transações comerciais não são totalmente compatíveis com as diretrizes regulatórias da RBI.

HTC Trade Regulatory Reporting and Compliance System (TRRACS) é a solução de uma parada que permite que os bancos continuem com o processo de negócios existente e ainda sejam compatíveis com o requisito regulamentar do RBI. TRRACS é um sistema de relatório e conformidade regulatório, que processa os dados do sistema existente do banco conforme as diretrizes do RBI e transforma o conjunto de dados em formatos compatíveis com o RBI. Ele fornece interfaces web para os bancos para lidar com os processos que não estão disponíveis em seu sistema de comércio existente.

100% compatível com os requisitos do Sistema de Processamento e Monitoramento de Dados de Exportação RBI (EDPMS) e Requisitos de Importação de Processamento de Dados e Monitoramento (IDPMS). Fornece opções para: Consolidar e reportar as remessas para dentro. Pagamentos do mapa em Bill / Shipping Bill / Softex e relatório no nível da Fatura. Gerar e emitir o Certificado eletrônico de Remessas para estrangeiros (eFIRC) para os clientes contra as remessas de ingresso existentes. Gerencie os requisitos do Certificado de Realização do Banco Eletrônico (eBRC) relacionados à plataforma de Direção Geral de Comércio Exterior (DGFT). Gerencie o alerta / notificação ao cliente em relação a cada processo. Interface da Web para todo o Comércio (Exportação e Importação) Processos de regulamentação definidos pelos relatórios RBI. Management Information System (MIS) para bancos / sucursais. Nível de Usuário Múltiplo (Banco / Nódulo / Ramo) para reconciliação de dados e relatórios.

TekEnlight.

É um requisito para todos os bancos da Índia aderir às diretrizes do Reserve Bank of India (RBI's). A HTC trabalhou em estreita colaboração com o RBI e implementou o sistema de processamento e monitoramento de dados de exportação (EDPMS) e a solução de Implantação de Processamento e Monitoramento de Dados (IDPMS) usando arquivos JAR executáveis ​​de código aberto. Para permitir a geração de relatórios nesses dois sistemas (EDPMS e IDPMS), trabalhamos com bancos na Índia para os quais temos os Dados de Exportação.

Solução Interfacing (EDIS), Sistema de Reconciliação e Conformidade Regulamentar do Comércio (TRRACS) e Solução Regulatória que ajuda o banco a ter dados regulatórios para relatórios.